| 序號 | 公告日期 | 字號 | 違反事由 | 處分內容 | 裁罰單位 | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2021-07-08 | 高市勞條字第11031428200號 | 延長工作時間未依規定加給工資 | 罰金 20000 元 | 勞動部 | - |
| 2 | 2021-05-05 | 北市勞動字第10961229081號 | 延長工作時間超過法令規定 | 罰金 20000 元 | 勞動部 | - |
| 3 | 2019-12-05 | 北市勞動字第10860727771號 | 延長工作時間未依規定加給工資 | 罰金 300000 元 | 勞動部 | - |
| 4 | 2017-09-05 | 府勞動字第1060173957號 | 延長工作時間未依規定加給工資。 | - | 勞動部 | - |
| 5 | 2017-06-01 | 金管銀控字第10660002229號 | 日盛國際商業銀行辦理衍生性金融商品業務所涉未落實審查客戶董事會議紀錄之缺失，顯示貴行未妥適建立或未確實執行內部控制制度，違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰；併依同法第61條之1第1項規定，予以糾正 | - | 金管會銀行局 | - |
| 6 | 2017-02-24 | 北市勞動字第10544296600號 | 延長工作時間未依規定加給工資;未依規定置備勞工出勤紀錄 | - | 勞動部 | - |
| 7 | 2016-09-12 | 金管銀控字第10560003709號 | 日盛國際商業銀行辦理國際金融業務分行客戶財務資料審核作業及衍生性金融商品業務，核有未妥適建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交 | - | 金管會銀行局 | - |
| 8 | 2016-08-16 | 金管銀控字第10500168901號 | 日盛國際商業銀行新營分行行員挪用客戶款項所涉缺失一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定及有礙健全經營之虞，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣600萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第2款及第3款規定，核處停止貴行新營分行受理新客戶辦理金錢信託及合作推廣保險商品(不含與房屋貸款有關之保險商品)六個月，經本會認可改善情形後始得重新辦理，並命令貴行解除行員沈○○職務 | - | 金管會銀行局 | - |
| 9 | 2015-12-14 | 府勞動字第10435073500號 | 延長工作時間未依規定加給工資;未依規定置備勞工出勤紀錄 | - | 勞動部 | - |
| 10 | 2009-09-24 | - | 日盛國際商業銀行股份有限公司因廣告不實，違反公平交易法處分案。 | - | 公平交易委員會 | - |
| 序號 | 管轄法院 | 案由 | 判決類型 | 判決日期 | 判決字號 | 判決全文 |
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| 1 | 臺灣屏東地方法院 | 聲請復權 | 民事判決 | 2025-04-08 | 113,消債聲,53 | PTDV,113,消債聲,53,20250408,1 |
| 2 | 臺灣高雄地方法院 | 聲請免責 | 民事判決 | 2025-04-07 | 114,消債聲免,7 | KSDV,114,消債聲免,7,20250407,1 |
| 3 | 臺灣苗栗地方法院 | 聲請免責 | 民事判決 | 2025-03-31 | 114,消債聲免,1 | MLDV,114,消債聲免,1,20250331,1 |
| 4 | 臺灣屏東地方法院 | 聲請裁定免責 | 民事判決 | 2025-03-28 | 114,消債聲免,1 | PTDV,114,消債聲免,1,20250328,1 |
| 5 | 臺灣臺中地方法院 | 聲請復權 | 民事判決 | 2025-03-04 | 114,消債聲,21 | TCDV,114,消債聲,21,20250304,1 |
| 6 | 臺灣高雄地方法院 | 聲請免責 | 民事判決 | 2025-02-26 | 113,消債聲免,72 | KSDV,113,消債聲免,72,20250226,1 |
| 7 | 臺灣屏東地方法院 | 聲請裁定免責 | 民事判決 | 2025-01-21 | 113,消債聲免,8 | PTDV,113,消債聲免,8,20250121,1 |
| 8 | 臺灣新竹地方法院 | 清算事件 | 民事判決 | 2024-12-18 | 111,司執消債清,12 | SCDV,111,司執消債清,12,20241218,2 |
| 9 | 臺灣臺東地方法院 | 聲請免責 | 民事判決 | 2024-11-27 | 113,消債再聲免,1 | TTDV,113,消債再聲免,1,20241127,1 |
| 10 | 臺灣高雄地方法院 | 聲請免責 | 民事判決 | 2024-11-13 | 113,消債職聲免,111 | KSDV,113,消債職聲免,111,20241113,1 |
